證券法證券公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃新進(jìn)展 國(guó)泰君安大招太多了

對(duì)部分高管分工進(jìn)行調(diào)整，對(duì)公司組織架構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化……進(jìn)入4月以來(lái)，作為一線券商，國(guó)泰君安連續(xù)采取了多項(xiàng)改革動(dòng)作，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。如今，國(guó)泰君安又放出大招。

6月7日，國(guó)泰君安宣布將回購(gòu)公司股份，數(shù)量在4450萬(wàn)股-8900萬(wàn)股之間，回購(gòu)的價(jià)格不超過(guò)24.39元/股，回購(gòu)資金總額為不超過(guò)21.7億元。

值得注意的是，國(guó)泰君安此番回購(gòu)股份意在作為公司限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。而其也由此成為新證券法修訂施行后，行業(yè)首家推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的券商。

不超過(guò)21.7億元

國(guó)泰君安大手筆回購(gòu)公司股份

6月7日，國(guó)泰君安發(fā)布關(guān)于回購(gòu)A股股份方案稱，公司擬回購(gòu)股份，數(shù)量下限為4450萬(wàn)股，即不低于公司當(dāng)前總股本的0.5%;上限為8900萬(wàn)股，即不超過(guò)公司當(dāng)前總股本的1%，且上限未超出下限的1倍。

據(jù)了解，國(guó)泰君安本次回購(gòu)股份使用公司自有資金，回購(gòu)股份的種類為公司發(fā)行的A股股票，擬通過(guò)上交所以集中競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行，回購(gòu)的價(jià)格不超過(guò)24.39元/股，即不高于董事會(huì)通過(guò)回購(gòu)決議前30個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)的150%。回購(gòu)資金總額為不超過(guò)21.7億元，期限為自董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)A股股份方案之日起不超過(guò)12個(gè)月。

國(guó)泰君安在公告里表示，本次回購(gòu)有利于進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)核心團(tuán)隊(duì)的長(zhǎng)期激勵(lì)與約束，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，使其利益與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合，防止人才流失，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

意在股權(quán)激勵(lì)首次涉及451人

值得注意的是，國(guó)泰君安此次實(shí)施股份回購(gòu)意在實(shí)施限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

根據(jù)方案，此次計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象為公司執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員以及其他核心骨干人員，共計(jì)451人，占公司截至2019年12月31日在冊(cè)員工總?cè)藬?shù)的2.96%。所有激勵(lì)對(duì)象均在公司或境內(nèi)全資子公司、分公司任職，已與公司或境內(nèi)全資子公司簽署勞動(dòng)合同、領(lǐng)取薪酬。本計(jì)劃首次授予的A股限制性股票授予價(jià)格為8.03元/股。

不過(guò)，不在這451人之列的員工也還有機(jī)會(huì)，還有預(yù)留激勵(lì)對(duì)象。

據(jù)了解，預(yù)留激勵(lì)對(duì)象由董事會(huì)在此次計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議后12個(gè)月內(nèi)參照首次授予的激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)準(zhǔn)確定。預(yù)留權(quán)益用于授予未來(lái)一年內(nèi)從內(nèi)部提拔或外部引進(jìn)的與首次授予的激勵(lì)對(duì)象相同職級(jí)人員，不得用于已參與首次授予的激勵(lì)對(duì)象。

此外，預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象未能在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)確定的，預(yù)留權(quán)益失效，公司回購(gòu)專用證券賬戶中的對(duì)應(yīng)股票予以注銷。

值得注意的是，此次分配體現(xiàn)崗位價(jià)值差異，向前臺(tái)業(yè)務(wù)部門傾斜。從國(guó)泰君安公布的限制性股票分配情況來(lái)看，高管中，公司副董事長(zhǎng)王松，副總裁朱健、蔣憶明、龔德雄以及公司董秘喻健、合規(guī)總監(jiān)張志紅，財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官謝樂(lè)斌均獲授限制性股票，數(shù)量從72.2萬(wàn)股-59.5萬(wàn)股不等。此外，其他443名核心骨干合計(jì)共獲授7648.6萬(wàn)股股票，預(yù)留股份為740.7萬(wàn)股。

根據(jù)方案，此次計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予不超過(guò)8900萬(wàn)股A股限制性股票，約占本計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額的1.00%。其中首次授予不超過(guò)8159.3萬(wàn)股，約占本計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額的0.92%;預(yù)留授予不超過(guò)740.7萬(wàn)股，約占本計(jì)劃公布時(shí)公司股本總額的0.08%，約占本次擬授予限制性股票總量的8.32%。

值得注意的是，國(guó)泰君安也由此成為新證券法修訂施行后，行業(yè)首家推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的券商。

2020年3月1日施行的新修訂的《證券法》第四十條規(guī)定，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

不僅如此，作為上海企業(yè)，此次國(guó)泰君安實(shí)施股權(quán)激勵(lì)也是在上海地方國(guó)企探索股權(quán)激勵(lì)的先行先試。上海市人民政府于2019年發(fā)布《上海市開(kāi)展區(qū)域性國(guó)資國(guó)企綜合改革試驗(yàn)的實(shí)施方案》，該方案在健全長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制條款中明確指出：“遵循中央關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理指導(dǎo)意見(jiàn)的精神，在上海地方國(guó)有金融上市公司探索股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)”。

解除限售需滿足這幾大條件

金融科技創(chuàng)新投入和綜合風(fēng)控指標(biāo)被列入

此次授予的限制性股票是自相應(yīng)授予登記完成之日起滿24個(gè)月后，并滿足約定解除限售條件后方可開(kāi)始分3年解除限售，每年解除限售比例分別為33%、33%和34%。

那么，解除限售的條件有哪些?我們來(lái)看看。

1在證券公司分類結(jié)果達(dá)到A類A級(jí)或以上且未發(fā)生重大違法違規(guī)事件的前提下，2021年度歸母凈利潤(rùn)在對(duì)標(biāo)公司中排名前4;加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率在對(duì)標(biāo)公司中排名較2019年度提升1位;金融科技創(chuàng)新投入不低于6.05%;

22022年度歸母凈利潤(rùn)在對(duì)標(biāo)公司中排名前3，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率在對(duì)標(biāo)公司中排名較2019年度提升2位，金融科技創(chuàng)新投入不低于6.1%;

32023年度歸母凈利潤(rùn)在對(duì)標(biāo)公司中排名前3，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率在對(duì)標(biāo)公司中排名較2019年度提升2位，金融科技創(chuàng)新投入不低于6.15%。

在這個(gè)“三年規(guī)劃”中，金融科技創(chuàng)新投入和綜合風(fēng)控指標(biāo)被提到重要位置。其中，金融科技創(chuàng)新投入作為限制性股票解鎖的公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，有業(yè)內(nèi)人士指出，這凸顯了國(guó)泰君安重視金融科技在經(jīng)營(yíng)管理中的賦能和引領(lǐng)作用。

不僅如此，綜合風(fēng)控指標(biāo)被設(shè)定為門檻指標(biāo)。若國(guó)泰君安該項(xiàng)指標(biāo)未達(dá)成“證券公司分類結(jié)果不低于A類A級(jí)且未發(fā)生重大違法違規(guī)事件”這一門檻值，則對(duì)應(yīng)批次的限制性股票不得解鎖，也體現(xiàn)了國(guó)泰君安重視合規(guī)風(fēng)控的經(jīng)營(yíng)理念。

券業(yè)積極探索股權(quán)激勵(lì)

近年來(lái)，券商也頻頻探索股權(quán)激勵(lì)，早一點(diǎn)的如中信證券、招商證券等，近一點(diǎn)的也有華泰證券、東方證券等。

以今年來(lái)說(shuō)，5月25日晚間，東方證券發(fā)布關(guān)于籌劃H股員工持股計(jì)劃的提示性公告，擬面向與公司或下屬全資子公司簽訂正式勞動(dòng)合同的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工，推出預(yù)計(jì)不超過(guò)總股本2%的H股員工持股計(jì)劃，總金額折合人民幣達(dá)4.81億元。

不止東方證券，4月3日晚間，華創(chuàng)陽(yáng)安更新了股份回購(gòu)計(jì)劃進(jìn)展，截至2020年3月31日，該公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)累計(jì)回購(gòu)股份1361.09萬(wàn)股，占公司總股本的比例為0.78%，支付的資金總額為1.62億元(不含印花稅、傭金等交易費(fèi)用)。而根據(jù)華創(chuàng)陽(yáng)安此前發(fā)布的回購(gòu)方案，該公司擬以不超過(guò)15.26元/股的價(jià)格，使用2.5億元至5億元資金回購(gòu)公司股份，用于員工持股計(jì)劃。目前回購(gòu)金額已超過(guò)計(jì)劃回購(gòu)規(guī)模下限的一半。

此外，今年3月30日，華泰證券也推出回購(gòu)方案，意在股權(quán)激勵(lì)，不過(guò)并沒(méi)有具體的方案，公司在公告里表示，擬以不超過(guò)28.81元/股的價(jià)格，在董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)方案12個(gè)月之內(nèi)，回購(gòu)4538.33萬(wàn)股至9076.65萬(wàn)股A股股份，作為限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。此次回購(gòu)將以自有資金進(jìn)行，總額不超過(guò)26.15億元。

在回購(gòu)公告發(fā)布后僅過(guò)數(shù)日，華泰證券的股票回購(gòu)計(jì)劃正式啟動(dòng)。4月7日，華泰證券首次回購(gòu)53.12萬(wàn)股A股股份，占公司總股本的比例為0.0059%，支付總金額為943.21萬(wàn)元。

事實(shí)上，對(duì)于券商的股權(quán)激勵(lì)，監(jiān)管層是非常支持的。早在去年8月，華東地區(qū)某證監(jiān)局就向轄區(qū)券商下發(fā)《關(guān)于支持證券公司依法實(shí)施員工持股、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的通知》，鼓勵(lì)證券公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)或者員工持股計(jì)劃。

有業(yè)內(nèi)人士指出，券商對(duì)人才和技術(shù)的依賴程度較高，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)非常有必要，不僅能穩(wěn)定核心員工，對(duì)于券商長(zhǎng)周期的業(yè)務(wù)，比如投行等，也是更有利的。(中國(guó)基金報(bào)記者章子林)

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